拿到期货从业资格并且完成执业备案之后，从业人员会受到严格监管，有明确的红线行为绝对不能触碰。比较常见的禁止行为：接受客户全权委托代客交易、承诺收益、保本保盈利、频繁诱导客户交易、私下返佣、泄露客户信息、内幕交易。

从业人员不能以个人名义收取客户交易佣金，所有业务都要通过所属期货机构办理；也不能私自做居间、私下承接期货业务。一旦出现违规，协会可以做出警告、罚款、暂停执业、撤销执业资格，严重的会记入诚信档案，市场禁入。

就算只是通过考试、没有办理执业，以期货从业人员名义对外宣传、开展业务，同样属于违规。很多考生只重视考试，忽略法律法规里面的执业纪律，入职之后很容易踩坑。

合规培训也是从业人员持续义务，协会会安排后续继续教育，保障从业人员及时跟上新规变化。

 免责声明：本文合规要点仅简要梳理，完整规则请查阅《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则。